Orden de realizar una muestra de investigación interna. Investigación interna en la empresa: procedimiento para la realización. ¿En qué casos se realiza RS?

Muchas materias actividad empresarial se enfrentan a empleados sin escrúpulos, contra los que se ven obligados a iniciar investigaciones oficiales. Tales eventos suelen ser una medida necesaria, ya que hay suficientes conversaciones preventivas con pequeños violadores de la paz corporativa.

¡Importante! En caso de infracciones menores, se obtiene una explicación por escrito del empleado. Si es necesario, se redacta una nota (la muestra se encuentra arriba), sobre la base de la cual estará sujeto a medidas disciplinarias.

Si el jefe de la organización sospecha de un empleado de malversación de fondos Dinero o la cesión de información comercial a terceros, insista en realizar contra él investigación oficial. Para estos efectos, se emite una orden (se puede encontrar un ejemplo a continuación), por la cual el sospechoso en violación ética empresarial el empleado está temporalmente suspendido del trabajo deberes profesionales.

Para verificar las infracciones disciplinarias, el jefe de la organización forma una comisión especial, cuyas funciones incluyen estudiar las causas de:

• absentismo;
• negativa a firmar un contrato responsabilidad;
• evasión de recertificación, examen médico;
• rechazo de instrucciones de seguridad, etc.

Qué significa este término

operando en el territorio Federación Rusa la legislación no da una definición clara de un término como una investigación oficial. Muchas entidades comerciales lo refieren a la categoría de procedimientos disciplinarios. Al realizar una investigación, los gerentes se guían por este mismo procedimiento, que detalla las reglas para involucrar a los empleados en responsabilidad disciplinaria.

¡Importante! En cada organización, dichas actividades están reguladas por reglamentos internos. regulaciones. Al realizar una investigación (la base es una orden, una muestra de la cual se puede encontrar un poco más abajo), se tienen en cuenta las normas internas, que pueden no prever la remoción del empleado durante la inspección.

Reglas para sostener

Una investigación interna, que es iniciada por la dirección de la empresa en relación con un empleado de tiempo completo, es un evento interno (inicia un memorando u orden interna). El empleador tiene el derecho legal de invitar a un empleado moroso a una conversación o involucrar a su servicio de seguridad en este proceso, lo que organiza un verdadero "interrogatorio con pasión". Si se necesita el testimonio de extraños para confirmar la culpabilidad o inocencia de un empleado, entonces los testigos también pueden participar en el procedimiento de investigación. Por lo general, se les invita a conversar, habiendo acordado de antemano un momento conveniente. Si los testigos no quieren participar en las investigaciones oficiales, pueden rechazar la oferta.

En cuanto a la participación de un empleado que forma parte de la plantilla de la organización en estos eventos, también es voluntaria. Ni el administrador ni el servicio de seguridad tienen derecho a obligar al infractor a someterse a una prueba de polígrafo. ley Federal En Rusia, está prohibido que los empleadores realicen una búsqueda de efectos personales y una búsqueda de un empleado, ya que solo los representantes de la ley y el orden están investidos de tales poderes. Si se necesita una opinión pericial para llegar a una opinión sobre el perpetrador, entonces la gerencia de la empresa puede invitar a un especialista externo que estará presente durante la investigación.

Comprobación de inicio

Para iniciar una investigación interna contra un empleado, el gerente debe emitir una orden (la muestra está un poco más abajo en el texto). Este documento interno regulará el procedimiento para la inspección, su tiempo, lugar y demás puntos importantes.

Durante la investigación se estudiarán todos los documentos que puedan actuar como prueba de la culpabilidad del empleado:

• una explicación escrita del empleado (una muestra se encuentra un poco más abajo);
• declaración del infractor;
• queja del equipo;
• Reporte de auditor;
• acto de inventario, etc.

¡Importante! El jefe de la organización emite una orden para cada acción con respecto al infractor. Este documento se transfiere al departamento de personal para su posterior procesamiento.

Quién puede actuar como "investigador"

En la mayoría de los casos, cada Empresa comercial hoy existe un servicio de seguridad personal (no estamos hablando de pequeñas empresas con pocas personas). A sus empleados se les confía la debida diligencia empleados. Un servicio de auditoría interna está temporalmente conectado a este proceso (en organizaciones pequeñas, estas funciones son realizadas por el servicio de personal).

Terceros pueden estar involucrados en el procedimiento de investigación interna. Para invitar a terceros expertos, el gerente debe emitir una orden apropiada (indica tiempo exacto realización de eventos). Los siguientes especialistas pueden dar su conclusión sobre la culpabilidad de un empleado (se le está quitando de su cargo):

• ingenieros;
• tecnólogos;
• auditores;
• trabajadores médicos;
• tasadores, etc

¡Atención! La legislación federal vigente en el territorio de Rusia le permite enviar varias solicitudes a las autoridades estatales. Tal necesidad surge en casos confusos cuando el trabajador moroso se niega a dar una explicación.

Objetivos de la prueba

la tarea principal investigación oficial (no se toma en cuenta el despido del trabajo) es evidencia del hecho de un acto ilegal contra la empresa. La comisión pericial deberá recabar pruebas y establecer:

• culpa de un miembro del personal;
• el grado de daño causado a la empresa (se tiene en cuenta el tiempo de inactividad, ya que la orden prevé la destitución del empleado de su cargo);
• la naturaleza de la falta;
• motivos de la falta disciplinaria cometida;
• la presencia de circunstancias agravantes o atenuantes, etc.

¡Importante! La legislación rusa asigna un período de 1 mes para realizar investigaciones internas. Se calcula a partir de la fecha de emisión del pedido. El infractor, cuya culpabilidad está plenamente probada y confirmada por los documentos pertinentes, puede ser objeto de medidas disciplinarias dentro de los 6 meses desde el momento en que se cometió el acto ilegal.

Registro de resultados

Con base en los resultados de una investigación interna, el empleador emite una orden, cuya base será documentos recopilados. Después de eso, se redacta un acto que consta de varias partes, firmado por todos los participantes en la auditoría, certificado por un sello. La fecha de este documento será la fecha de finalización de la investigación.

¡Importante! El acto se registra en un diario especial, que contiene información concisa sobre la verificación. En presencia de circunstancias agravantes, la dirección remite a los representantes de la ley, quienes inician una causa penal contra el infractor.

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Las actuaciones se llevan a cabo cuando se identifica una infracción disciplinaria grave cometida por un empleado. Por ejemplo, en los siguientes casos:

• en ausencia de un trabajador en el lugar de trabajo por más de 4 horas sin buena razón(es decir. );
• cuando se revelan los hechos de la organización;
• si el empleado, etc.

Durante la RS se establece el grado de culpabilidad de una persona en lo sucedido, y también se identifican las circunstancias que la impulsaron a comportarse de mala manera.

Los derechos del empleado con respecto al cual se está llevando a cabo el procedimiento están consagrados en las instrucciones de la organización sobre la realización de investigaciones internas. Pero hay provisiones generales derivados de los derechos humanos y civiles. La investigación debe ser objetiva e independiente, respetando los intereses del empleado investigado. Esto significa que el empleado tiene derecho a testificar, cambiarlos, proporcionar evidencia de su inocencia y también familiarizarse con todos los documentos relacionados con él que se recopilarán durante la auditoría.

Fechas de la RS

Plazos para una investigación interna código de Trabajo no instalado. Por lo general, la duración del procedimiento se fija en actos locales organización y no excede los términos del Código Laboral de la Federación Rusa.

De acuerdo con la práctica generalmente aceptada, el período de la auditoría no debe exceder de un mes. La excepción son los períodos en que el empleado está de baja por enfermedad, de vacaciones, en un viaje de negocios. En caso de violación de los términos de la RS, el empleado culpable quedará automáticamente liberado de responsabilidad disciplinaria.

Procedimiento de control

El algoritmo de acciones es el siguiente:

1. El líder da una orden

Para iniciar una SR, el empleador emite la orden correspondiente.

Orden de muestra para realizar una muestra de investigación interna

Por esta orden, el empleador cobra una comisión con la participación de al menos tres personas. En la mayoría de los casos, está formado por empleados del servicio de seguridad de la empresa, oficiales de personal, contadores y abogados, miembros del sindicato.

2. La Comisión recopila información

La comisión establecida comienza a recopilar información para confirmar el hecho de la mala conducta de un empleado de la organización. Las principales fuentes de información para detectar violaciones son los siguientes documentos:

• nota de servicio;
• la declaración del propio empleado;
• queja de un cliente;
• acto de inventario, etc.

3. La comisión solicita una nota explicativa del empleado

La comisión, mediante notificación, está obligada a solicitar una explicación por escrito de la persona respecto de la cual se está realizando una auditoría interna. Deberá proporcionarlo dentro de los dos días siguientes a la fecha de recepción de la notificación.

Si el empleado no quiere explicar su acto o se niega a recibir una notificación en sus manos, los miembros de la comisión redactan un acta de negativa a dar explicaciones.

4. Se redacta un acta

Al final del evento, se elabora un informe oficial de investigación en la empresa. Está en cualquier forma.

Ejemplo de acto sobre la realización de una investigación interna

Un acto de muestra de una investigación interna en una empresa debe contener la siguiente información:

1. Nombre del documento, lugar y fecha de su compilación.
2. La composición de la comisión (nombre y cargo);
3. Información sobre la persona respecto de la cual se realizó el SR (nombre, cargo).
4. La parte principal indicando el propósito del SR y las circunstancias que llevaron a la violación.
5. En la parte final, se toma una decisión sobre la culpabilidad/inocencia del empleado. Si se prueba la culpabilidad, se determina la forma acción disciplinaria.
6. Solicitud, firmas de todos los miembros de la comisión.

La conclusión de muestra de una investigación interna debe contener una línea sobre familiarización. En él pone su firma el ciudadano respecto del cual se realizó el SR.

Sobre la base del acto, se emite una orden de acción disciplinaria si se prueba la culpabilidad del trabajador. Si, a raíz de los resultados de la auditoría, se reconoce que el ciudadano no tiene relación con la infracción cometida, no estará sujeto a responsabilidad disciplinaria.

No culpable hasta que se demuestre lo contrario. Si la posición del empleador en el acto final de la auditoría interna resulta insuficientemente motivada, posteriormente el tribunal puede ponerse del lado del empleado. La documentación legalmente precisa y competente en las diferentes etapas de la investigación lo ayudará a tomar una decisión informada y defender con calma los intereses de la empresa en el futuro.

La investigación oficial (verificación oficial) es un procedimiento serio. Para probar violaciones menores, no se inicia. A menudo es suficiente tener una conversación preventiva con un violador de la paz corporativa. Si hay sospechas de que el empleado causó un daño material significativo a la organización o usó sus poderes oficiales para beneficio personal, entonces vale la pena tomar medidas estrictas. El hecho del ausentismo también está confirmado por los resultados de una investigación oficial.

Además, las infracciones disciplinarias, para cuya verificación se encargará una comisión especial, incluyen la evasión de un examen médico (para trabajadores en ciertas profesiones) y pasar tiempo de trabajo educación especial y aprobar exámenes sobre protección laboral, precauciones de seguridad y reglas de operación, así como la negativa a celebrar un acuerdo sobre responsabilidad total, si este es el principal función laboral trabajador.

En la legislación rusa, no existe el concepto de una investigación oficial como tal. Puede considerarse parte del procedimiento disciplinario, que describe en detalle el procedimiento para responsabilizar por una infracción disciplinaria. Una investigación interna en una sola organización está regulada por las reglas de horario de trabajo y reglamentos internos (instructivos, reglamentos).

Es importante saber que realizar una investigación oficial es un evento interno. El empleador puede llamar a "interrogatorio" al perpetrador, testigos oculares del incidente y otros empleados, pero solo en el marco de su organización, departamento, institución, etc. Dado que el procedimiento es voluntario, los empleados tienen derecho a negarse a participar. No se debe obligar a los trabajadores a someterse a una prueba de polígrafo o, sin su consentimiento, a realizar un registro y registro corporal. Si se requiere una opinión oficial para un asunto oficial, se permite involucrar a terceros (auditores, tasadores, trabajadores médicos, ingenieros, etc.) sobre una base contractual. La ley también permite enviar cuerpos gubernamentales y demás organismos necesarios para las solicitudes de investigación.

¿Dónde comienza una investigación?

La tarea principal del empleador durante una investigación interna es probar el hecho de cometer una falta disciplinaria, establecer la culpabilidad del empleado y su grado, la naturaleza y el alcance del daño causado. Adicionalmente, se determinan las razones y motivos para cometer una falta disciplinaria, las circunstancias atenuantes y/o agravantes, la capacidad del empleador para eliminar y prevenir tales violaciones a la disciplina laboral y las medidas para responsabilizar a las personas.

Antes de iniciar el procedimiento oficial, se debe tener cuidado para asegurarse de que el hecho de la mala conducta esté documentado. Es este documento el que sirve de base para la verificación posterior. Este puede ser un memorando del jefe de la unidad, departamento y/o supervisor inmediato. Por regla general, se redacta en papel (ver Ejemplo 1), pero también se puede emitir en forma de documento electrónico.

La nota de servicio debe ser aceptada para su ejecución y registrada. Desde el momento en que se le pone el número de ingreso según el diario de flujo interno de documentos y la fecha de aceptación, comienza la cuenta regresiva para la investigación. Aparte de memorándum, la base para la verificación puede ser:

• la declaración del propio empleado;
• reclamación de la contraparte o reclamación del consumidor;
• un acto sobre el descubrimiento de una escasez de bienes;
• informe de auditoría, acta de inventario;
• apelaciones escritas y orales de ciudadanos, representantes de organizaciones que contengan información sobre la mala conducta cometida por un empleado, etc.

Uno de estos documentos es suficiente para iniciar el procedimiento de investigación interna. El tiro inicial para él es la orden del jefe de realizar una auditoría u otra persona autorizada responsable de tomar decisiones de personal.

Quién está involucrado en la investigación

Habitualmente, la auditoría interna la realiza el servicio de seguridad y/o la unidad de auditoría interna. En las pequeñas empresas, estas funciones suelen ser asumidas por el departamento de personal. Como se mencionó anteriormente, los especialistas de terceros (abogados, contadores, etc.) también pueden estar involucrados en una investigación interna. El supervisor inmediato del empleado respecto del cual se realiza debe participar en la investigación. Al mismo tiempo, es importante saber que por la objetividad de la auditoría, el supervisor inmediato no puede ser miembro de la comisión especial. Este requisito también se aplica a los líderes de la organización que toman decisiones sobre la imposición de una sanción disciplinaria. Por lo tanto, la comisión puede incluir oficiales de seguridad y de personal, así como organización sindical. Por regla general, se compone de al menos tres personas encabezadas por el jefe del servicio de seguridad.

Momento de la investigación

Un mes: la ley asigna tanto tiempo para investigar el hecho de violaciones de la disciplina laboral. Se considera desde la fecha de la decisión (expedición de la orden) sobre la inspección. En el caso de que la investigación se lleve a cabo sobre la base de la nota de un empleado, la verificación debe completarse a más tardar un mes a partir de la fecha de presentación del documento (artículo 193 del Código Laboral de la Federación Rusa). El período especificado no incluye el tiempo de enfermedad del empleado, su estadía de vacaciones, así como el tiempo requerido para tener en cuenta la opinión del órgano representativo de los empleados, que en conjunto no puede exceder los seis meses. No podrá aplicarse una sanción disciplinaria más tarde de seis meses desde la fecha de comisión de la falta, y en base a los resultados de una auditoría, auditoría de actividades económicas y financieras o una auditoría, más tarde de dos años desde la fecha de su comisión. Estos términos no incluyen el tiempo del proceso penal.

Realización de una investigación interna

Después de que se formó la comisión por orden del jefe, comienza la aclaración de las circunstancias de la violación. Se le pide al empleado una explicación por escrito. En el lugar de residencia del empleado, se recomienda enviar una notificación: por correo certificado con una descripción del adjunto o un telegrama (ver Ejemplo 2).

A partir de la fecha de recepción de la notificación, se cuentan dos días, durante los cuales el trabajador deberá dar una explicación por escrito. La falta de respuesta después de este tiempo se considera una negativa a cooperar con la investigación. Se redacta un acto apropiado sobre el hecho de la negativa (ver Ejemplo 3).

No se establecen las formas de estos documentos, pero es deseable que sean firmados por todos los miembros de la comisión. Un empleado puede redactar una nota explicativa de forma gratuita de conformidad con requerimientos generales trabajo de oficina. En la nota explicativa, el empleado expone su versión de lo sucedido, explica las circunstancias e indica las razones de la mala conducta (ver Ejemplo 4).

Una nota explicativa es un documento obligatorio, pero no siempre el único, de una investigación. La comisión podrá requerir copias u originales de otros documentos que confirmen la culpabilidad o inocencia del empleado. Todos los documentos recibidos son numerados y archivados en el expediente. En el documento final del cheque, se redactan como anexos.

Ausencia de trabajo

Si el empleado no vino a trabajar, entonces, por cada día de ausencia, se redacta un acta sobre la ausencia de una persona en el lugar de trabajo. Se pueden adjuntar pruebas indirectas al acto, como la falta de la firma del empleado en el registro de entrada y salida de empleados, información en sistema electrónico control de acceso del personal, notas de compañeros y jefe inmediato, etc. El requerimiento de presentarse a trabajar y dar una explicación del ausentismo se envía por correo certificado con una lista de anexos o un telegrama en el lugar de residencia del empleado si no se presentó a el lugar de trabajo durante dos días seguidos. Se recomienda que el período de espera para una respuesta se cuente a partir de la fecha de recepción de la carta o telegrama. El empleado puede enviar sus explicaciones por escrito. Si hay confirmación de que el destinatario no recibió la correspondencia, el empleador tiene derecho a ponerse en contacto con la policía o enviar solicitudes a los hospitales. Es importante recordar que si se reconocen como válidas las razones para no comparecer en el trabajo, el trabajador será reintegrado y el empleador incurrirá en pérdidas en forma de Compensación monetaria empleado por la duración de su ausencia del trabajo.

Causando daños materiales

De acuerdo a ley Federal 12.06.2011 No. 402-FZ “Sobre Contabilidad”, el inventario es obligatorio cuando se revelan hechos de robo, abuso o daño a la propiedad. El inventario lo realiza la comisión sobre la base de la orden del jefe de la organización. Es obligatorio establecer las causas y la cuantía de los daños materiales antes de tomar una decisión sobre la compensación de daños por parte de empleados específicos. En este caso, el monto del daño se determina por las pérdidas reales basadas en los precios de mercado vigentes en el área el día de su imposición (Artículo 246 del Código Laboral de la Federación Rusa). Pero no puede ser inferior al valor del inmueble según los datos contabilidad menos los cargos por depreciación. Como regla general, para determinar el tamaño, los empleadores invitan a tasadores independientes o toman datos sobre el valor contable de la propiedad.

Abuso de poder

Para identificar el hecho de abuso de poder, se realiza una auditoría o se involucran auditores independientes. Sus servicios pueden ser necesarios para establecer, por ejemplo, la validez de la liberación de bienes, el arrendamiento de bienes a precios reducidos, etc. sociedad Anónima y sociedades de responsabilidad limitada, la decisión sobre la auditoría se toma reunión general participantes (accionistas) entidad legal para confirmar la exactitud de los registros contables, informes financieros y el estado de los asuntos actuales de la organización.

Cómo archivar los resultados de una investigación interna

El resultado de una investigación interna es una conclusión o acto escrito (ver Ejemplo 5), elaborado sobre la base de los materiales recopilados. La conclusión consta de tres partes: introductoria, descriptiva y resolutiva:

• Introducción contiene el hecho de la violación de la disciplina laboral, la fecha de la violación, el período de la investigación y la composición de la comisión.
• Parte descriptiva detalla las pruebas de la investigación.
• parte operativa- esto es un resumen: quién exactamente y qué es exactamente culpable, si este empleado tiene sanciones pendientes similares.

Al final se encuentra una lista de anexos al acta final de la comisión:

• notas de servicio sobre el descubrimiento del hecho de una infracción disciplinaria, actos sobre la ausencia de un empleado, otros documentos que son la base para una investigación;
• requisito de dirección para proporcionar explicaciones, documentos que confirmen la dirección (entrega) de este requisito, una nota explicativa del empleado (o un acto de negativa a presentarlo);
• informes, notas oficiales y aclaratorias de funcionarios y testigos presenciales del hecho;
• acto de inventario;
• Reporte de auditor; conclusiones de expertos independientes, así como indicaciones de medios técnicos especiales, etc.

El documento junto con los anexos deberán ser firmados por todos los miembros de la comisión. En el trabajo de oficina, al acto final se le asigna un número de serie, se indica la fecha de su compilación. Es la fecha de finalización de la investigación. El documento es aprobado por el jefe de la organización y certificado por un sello.

Responsabilidad por falta disciplinaria

La decisión de llevar a un empleado a la responsabilidad disciplinaria se toma a discreción del empleador. Debe ser aceptado por el jefe de la organización dentro de los tres días siguientes a la finalización de la investigación. Algunos empleadores se limitan a medidas leves de influencia: mantener conversaciones, expresar reprimendas, etc. El Código Laboral de la Federación Rusa prevé tres tipos de castigo: observación, reprimenda y despido por motivos apropiados. No se pueden aplicar otras sanciones a un empleado, con la excepción de los empleados que están sujetos a estatutos y reglamentos especiales sobre disciplina laboral (parte 5 del artículo 189 del Código Laboral de la Federación Rusa).

La acción disciplinaria obligatoria está sujeta a los jefes de la organización o sus unidad estructural o sus adjuntos por violación derecho laboral y otros actos que contengan normas derecho laboral, condiciones del convenio colectivo, convenio. Si el hecho de la violación se confirmó durante la auditoría, el funcionario debe ser sancionado disciplinariamente hasta el despido (artículo 195 del Código Laboral de la Federación Rusa).

La decisión sobre una sanción disciplinaria se redacta mediante una orden (ver Ejemplo 6), que identifica a los funcionarios culpables, las sanciones impuestas y los motivos de la decisión.

Por cada infracción disciplinaria sólo se podrá aplicar una sanción disciplinaria. Registrar las investigaciones internas y sus resultados en papel o en formato electrónico se lleva un Registro de Investigaciones de Servicio (ver Ejemplo 7). Es conveniente mantener todos los materiales de investigación archivados en archivos separados o en un solo archivo y colocarlos en orden cronológico.

De conformidad con el art. 193 del Código Laboral de la Federación Rusa, el empleado debe estar familiarizado con la orden de aplicar una sanción disciplinaria dentro de los tres días hábiles posteriores al día de su publicación, sin contar el tiempo de su ausencia del trabajo. En caso de negativa del empleado, se redacta un acta correspondiente. Arte. 248 del Código Laboral de la Federación Rusa, se establece que una orden para recuperar de una persona financieramente responsable el monto del daño causado se emite a más tardar un mes desde el momento en que el empleador finalmente establece su tamaño.

¡ATENCIÓN! Es deseable que el empleado se familiarice con todo el paquete de documentos contra la firma. En el futuro, esto puede impedir que el empleado presente un reclamo, ya que conocía de antemano la posición razonada del empleador.

Si durante la investigación interna se encontraron indicios de un delito (por ejemplo, un empleado usó poderes oficiales para beneficio personal), es necesario nombrarlos y hacer propuestas al jefe de la organización para considerar iniciar un caso penal.

TELEVISIÓN. Voitsekhovich

Orden de investigación oficial- un documento ejecutivo por el cual la dirección de la empresa autoriza a los funcionarios a verificar en relación con las infracciones cometidas. Este es el único base legal para investigar incidentes en la organización.

Los empleados designados por orden del jefe realizan una investigación, identifican a los perpetradores y calculan el monto del daño. De acuerdo con los resultados de la verificación, se asigna el castigo.

Cuando están haciendo contrato de empleo con un nuevo empleado, la administración de la empresa introduce una sección en el acuerdo con deberes oficiales persona, así como con una relación de infracciones por las que pueda derivarse responsabilidad legal y disciplinaria. Se fija una lista completa de circunstancias en función de las características proceso de producción.

En la mayoría de los casos, se lleva a cabo una investigación interna contra un empleado en relación con:

• daño a la propiedad de la empresa, que está asociado con daño material;
• violación de la integridad o calidad de los bienes y otros valores de la empresa utilizada para actividades comerciales y obteniendo ganancias;
• incumplimiento del horario de trabajo o evasión de deberes laborales;
• violación del secreto.

La lista de posibles infracciones se compila según el puesto. Por ejemplo, los directores de empresas también pueden ser responsables adicionales de los resultados negativos del proceso de producción o de la caída de las ganancias, lo que está asociado con la incapacidad para organizar a los trabajadores en la empresa.

Se prepara una orden para realizar una auditoría interna (se puede descargar una muestra a continuación) en un tiempo limitado. Plazo máximo llevar a los perpetradores ante la justicia - cuatro meses. El despido de un trabajador no es causal de cancelación de la sanción.

Responsabilidad por daños propiedad corporativa u otras violaciones están relacionadas con la restricción de los derechos del infractor, por lo tanto, se debe prestar especial atención al procedimiento para organizar una auditoría interna.

Preparar una orden para organizar una investigación interna es un derecho, no una obligación. Por lo tanto, el gerente decide de forma independiente si es conveniente sancionar a una persona en particular por una mala conducta detectada.

La legislación laboral prevé el siguiente procedimiento:

1. Identificación de la infracción. Cualquier funcionario de la empresa que prepare un memorando al jefe de la empresa puede establecer el hecho de mala conducta. Junto con el memorando, se transmite un Acta sobre la conducta indebida identificada, que es firmada por al menos tres empleados de la organización.
2. Con base en el mensaje recibido, el jefe prepara y emite una Orden para realizar una investigación interna. El documento contiene las personas responsables, el calendario de la auditoría y una lista de actividades.
3. Durante el día, se forma una comisión especial, que considera las circunstancias de la mala conducta y sus consecuencias para la producción.
4. Obtener la explicación de un empleado. El empleado puede negarse a dar explicaciones. En este caso, se redacta un Acta, que establece que el empleado no quiere justificar sus acciones por escrito ni oralmente.
5. Organización de una reunión de la comisión, en la que se toma la decisión final sobre el enjuiciamiento. Es obligatorio tener en cuenta las opiniones de todos los participantes.

La decisión finalizada se envía al gerente para su revisión y obtención de una resolución para la aplicación de la sanción.

Reglas de formación de comisiones

En total, debe haber al menos tres miembros de la comisión que no estén interesados ​​en tomar una decisión específica sobre la disputa. La composición incluye:

• el abogado de la firma;
• representante del Consejo de Seguridad;
• contador;
• dos empleados ordinarios.

El jefe también puede ser miembro, pero esta no es una condición necesaria.

Arreglando los resultados

La decisión se toma en dos documentos. A saber:

1. Conclusión de la reunión de la comisión (contiene Descripción detallada las circunstancias identificadas, el monto del daño causado, los perpetradores, las consecuencias de la mala conducta para la empresa);
2. Orden sobre la aplicación de medidas disciplinarias.

El primer documento es elaborado por una comisión convocada y firmado por todos sus miembros. El segundo lo prepara el secretario del jefe de la empresa en nombre del jefe. El jefe firma la Orden y transfiere su original para su registro en un Diario especial. Después de eso, el documento se envía al departamento de personal para ingresar información en un archivo personal.

Si el castigo está relacionado con gravámenes monetarios, se envía otra orden original al departamento de contabilidad de la empresa.

La aplicación de las normas de responsabilidad disciplinaria no excluye la aplicación adicional de sanciones administrativas, penales o civiles.

Como se señaló anteriormente, es posible llevar al perpetrador ante la justicia solo por un tiempo limitado. Así, el empleador está autorizado a dictar tales órdenes a más tardar cuatro meses después de la mala conducta.

Curiosamente, el propio empleado puede presentar una denuncia contra las acciones ilegales de la gerencia solo por 30 días.

Esta diferencia se debe al hecho de que no siempre es posible detectar violaciones de los empleados de manera oportuna y, por lo tanto, es posible responsabilizar incluso a aquellas personas con las que se ha rescindido el contrato durante mucho tiempo.

Los términos pueden ser prorrogados si durante este período de tiempo la persona potencialmente culpable se encontraba de vacaciones o de baja por enfermedad. No se permite la inspección en ausencia.

Requisitos para emitir una orden

La legislación no prevé una forma única de la Orden, por lo tanto, en cada empresa, las órdenes de los gerentes se preparan en función de los detalles de la realización. actividad laboral. El documento debe incluir los siguientes datos obligatorios:

• el domicilio legal y el nombre de la empresa donde se realiza la investigación interna;
• Fecha de preparación;
• lugar de registro;
• fecha y firmas de las personas responsables.

El documento debe incluir las siguientes categorías de información:

1. motivos para realizar una auditoría (memorando de un funcionario específico);
2. la necesidad de convocar una comisión y su composición;
3. una lista de medidas a tomar para un estudio completo de las circunstancias de la mala conducta;
4. reglas para fijar resultados;
5. plazos para realizar una investigación;
6. persona responsable en quien se delegan funciones de control.

La orden está sujeta a ejecución obligatoria por parte de todos los participantes. El propio ciudadano culpable debe leer el contenido de la Orden bajo la firma, lo que indica su familiarización con la decisión y confirma su acuerdo con ella. En esta etapa, el empleado puede negarse a firmar, sobre lo cual también se redacta un Acta.

Si la Orden se emitió en violación del procedimiento establecido, o la sanción se impuso ilegalmente, entonces el empleado cuyos derechos fueron violados puede solicitar a la comisión de conflictos laborales que cancele la sanción y organice una nueva investigación. Si el conflicto no se ha resuelto dentro de una semana, entonces debe tratar con declaración de demanda a los tribunales.

Cada persona que trabaja oficialmente en la empresa es responsable de sus acciones o inacciones. Por ejemplo, trabajadores de oficina deben tratar la tecnología correctamente para que la computadora no se rompa y, además, no deben divulgar secretos comerciales ni compartir información de una computadora en funcionamiento.

Si surge una situación en la que se pierden o dañan varios valores confiados a un empleado en particular, la gerencia de la empresa tiene la oportunidad de determinar la causa de dicho daño. Para ello se está realizando una investigación interna, pero para iniciarla se requiere formar una orden pertinente por parte del jefe.

Si durante la inspección, auditoría u otras actividades se descubre que la empresa carece de activos valiosos o se pierden propiedades y documentación, entonces la gerencia ciertamente tomará las siguientes medidas:

• se revela qué tipo de daño se le ocasionó a la empresa;
• se determina el motivo de la ocurrencia de tal situación;
• existe un responsable de este daño, y no siempre es un empleado de la empresa, a quien se le encomienda el correspondiente deber de proteger los bienes de pérdidas o daños.

Para encontrar respuestas a todas las preguntas anteriores, un comisión especial, integrado por especialistas que tienen la capacidad y las habilidades para evaluar el daño causado, así como determinar qué causó tal problema.

Por lo general, esta comisión incluye un abogado, un oficial de seguridad, un ingeniero y un contador, pero se permite incluir a otros especialistas. En arte. 247 del Código del Trabajo indica la posibilidad de crear tal comisión.

Código Laboral de la Federación de Rusia Artículo 247. La obligación del empleador de establecer el monto del daño causado y el motivo de su ocurrencia.

Antes de tomar una decisión sobre la compensación de daños por parte de empleados específicos, el empleador está obligado a realizar una auditoría para determinar el monto del daño causado y las razones de su ocurrencia. Para realizar dicha inspección, el empleador tiene derecho a crear una comisión con la participación de especialistas relevantes.
Es obligatorio solicitar una explicación por escrito del empleado para establecer la causa del daño. En caso de negativa o evasión del empleado de dar la explicación especificada, se redacta un acta correspondiente.
El empleado y (o) su representante tienen derecho a conocer todos los materiales de la inspección y apelar contra ellos en la forma prescrita por este Código.

¡Importante! El objetivo principal de la comisión es realizar una investigación interna.

Si los resultados de la investigación revelan al autor, puede apelar la decisión sobre cualquier sanción ante los tribunales. Para crear una comisión, el empleador ciertamente emite una orden. Contiene una indicación directa de la implementación de este proceso, así como mucha otra información.

Cómo redactar documentos para una auditoría interna en la empresa: vea este video:

Quién y cuándo se dedica a la formación de la orden

La orden, sobre la base de la cual comienza una investigación interna, se emite solo después de que se descubre el robo o daño a cualquier propiedad. Esto puede descubrirse como resultado de varios controles o inventario.

El documento es redactado por el secretario de la empresa u otro empleado que tenga la autoridad correspondiente. Se forma en nombre del director de la empresa, y también se certifica con su firma.

¿Cómo se lleva a cabo una investigación?

Si surge una situación en la que se revelan problemas con la propiedad de la empresa o escasez, se lleva a cabo una investigación para determinar al culpable del daño y recuperar los fondos de él.

¡Importante! Al hacerlo bien, el proceso reduce la probabilidad de que los empleados repitan las infracciones en el futuro, ya que se les notificará que tendrán que responder por sus errores.

El proceso de investigación en sí se divide en etapas:

• se emite una orden apropiada, que está firmada por el jefe de la organización;
• en base a ello, se forma una comisión, integrada por empleados de la empresa o especialistas invitados que no deben tener relación alguna con el incidente;
• se nombra un secretario para llevar los registros de la investigación;
• todos los miembros de tal comisión reciben una orden, la estudian y luego la firman;
• están recopilando información, en base a la cual pueden determinar el culpable del incidente, por lo que todos los datos recibidos se analizan cuidadosamente, para lo cual se estudia la documentación, se entrevista a los empleados de la empresa y se evalúan otras evidencias;
• el empleado responsable de la propiedad específica que se ha perdido o dañado gravemente debe declarar por escrito, y si se niega a cumplir con este requisito, entonces se levanta un acta en la que firman los testigos;
• se lleva a cabo una reunión de la comisión, en la que se resuelven muchas cuestiones, a saber, se identifican la causa y el monto del daño, se evalúan todas las circunstancias y se identifica a los perpetradores, y se tienen en cuenta todas las circunstancias atenuantes, si las hubiere;
• se redacta uno especial, que describe la decisión tomada.

Cómo redactar correctamente un informe de investigación de accidentes - leer.

El acta debe ser firmada por todos los miembros de la comisión, después de lo cual el culpable puede familiarizarse con ella. Puede apelar contra la decisión en virtud de la cual se le aplican diversas sanciones.

¿Cuándo suele ser necesaria una investigación?

La necesidad de este procedimiento puede ser requerida por varias razones. La mayoría de las veces se lleva a cabo con:

• causar cualquier daño a los bienes de la empresa;
• daños a los bienes materiales;
• incumplimiento de la disciplina en el lugar de trabajo. En qué orden se compila: lea el enlace;
• actitud negligente hacia los deberes oficiales;
• divulgación de información comercial. Aprenderá a redactar correctamente un acuerdo de no divulgación de información confidencial.

Cada una de estas violaciones puede causar graves consecuencias negativas para cada empleado.

Forma y estructura de la orden para realizar una investigación interna

Un documento se forma en cualquier forma, pero debe utilizar el membrete de la empresa, donde figura su nombre y domicilio legal.

Debe estar contenido en la orden:

• su número de serie;
• fecha y lugar de formación;
• el nombre, así como la palabra "ordeno";
• el motivo por el cual se va a realizar la investigación;
• luego se nombra una comisión para llevar a cabo este proceso.

La estructura puede ser diferente, pero el documento debe contener toda la información necesaria.

Etapas de formación de pedidos.

Para que quede bien escrito, se realizan los siguientes pasos:

• se indica inicialmente el número de pedido y el nombre de la empresa;
• luego en el medio se escribe la palabra “Orden” o “Yo ordeno”;
• el siguiente es el propósito de crear un documento, que es la necesidad de una investigación;
• luego viene la parte principal, en la que se ingresa información sobre el incidente y también se indica la composición de la comisión;
• se asigna un elemento separado para el nombramiento de una persona responsable que sea responsable de la ejecución de esta orden;
• debe haber un enlace a la base para la formación de la documentación;
• al final se pone la firma del director de la empresa y miembros de la comisión.

Por lo tanto, si comprende cuidadosamente el proceso, no habrá dificultades para crear un documento.

Cómo evitar errores

Para realizar un pedido correctamente se tienen en cuenta las recomendaciones:

• no se requiere una forma estricta del documento, por lo tanto, se forma en un orden arbitrario;
• se debe ingresar información sobre todos los miembros de la comisión para que puedan ser fácilmente identificados;
• una breve descripción del incidente en base al cual se requiere una investigación;
• ingresar datos sobre las personas responsables de los valores que serían dañados;

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